Юристу

Установлен порядок признания лица лицом, связанным с кредитной организацией

09 января

Банковское дело

Указание Банка России от 17.11.2016 N 4205-У

«О порядке принятия Комитетом банковского надзора Банка России решения о признании лица лицом, связанным с кредитной организацией (входящим в группу связанных с кредитной организацией лиц), на основании мотивированного суждения, направления требований кредитной организации и рассмотрения обращений кредитной организации»

Зарегистрировано в Минюсте России 30.12.2016 N 45080.

Установлен порядок признания лица лицом, связанным с кредитной организацией.

Федеральным законом от 02.07.2013 N 146-ФЗ «О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации» перечень обязательных нормативов, которые вправе устанавливать Банк России, с 1 января 2017 года был дополнен нормативом максимального размера риска на связанное с кредитной организацией лицо (группу связанных лиц).

Указанием устанавливается порядок принятия Банком России решения о признании лица лицом, связанным с кредитной организацией. Кроме того, закрепляются: порядок и основания вынесения мотивированного суждения о необходимости признания лица (лиц) лицом, связанным с кредитной организацией (входящим в группу связанных с кредитной организацией лиц); порядок, сроки подготовки и содержание мотивированного заключения о признании лица (лиц) лицом, связанным с кредитной организацией; порядок и сроки рассмотрения заключения Департаментом банковского надзора Банка России и подготовки заключения по результатам такого рассмотрения; порядок и основания принятия решений о признании лица лицом, связанным с кредитной организацией; о прекращении процедуры признания лица (лиц) лицом, связанным с кредитной организацией, в связи с отсутствием (недостаточностью) оснований; о необходимости проведения дополнительных мероприятий по подтверждению признаков возможной связанности. В случае признания лица лицом, связанным с кредитной организацией, ему направляется требование о признании лица лицом, связанным с кредитной организацией, и, при необходимости, требование о приведении максимального размера риска на связанное с кредитной организацией лицо в соответствие с требованиями Банка России.

Устанавливается механизм получения дополнительной информации в случае принятия Комитетом банковского надзора Банка России решения о необходимости ее получения.

Кроме того, вводится порядок обжалования кредитной организацией требования о признании лица (лиц) лицом, связанным с кредитной организацией (входящим в группу связанных с кредитной организацией лиц). По результатам рассмотрения заявления кредитной организации об обжаловании требования Председателем Банка России принимается решение об отказе в удовлетворении заявления или об отмене требования.

Указание вступает в силу с 1 января 2017 года. 

Обзор подготовлен специалистами компании «Консультант Плюс» и предоставлен компанией «КонсультантПлюс Свердловская область» — информационным центром Сети КонсультантПлюс в г. Екатеринбурге и Свердловской области

Вернуться к списку новостей