Бухгалтеру
Установлены квалификационные требования к работникам форекс-дилера, а также требования к профессиональному опыту лиц, осуществляющих функции единоличного исполнительного органа форекс-дилера
28 сентября
Указание Банка России от 01.09.2015 N 3770-У
«О функциях работников форекс-дилера, определяемых для целей пункта 1.1 статьи 10.1 Федерального закона от 22 апреля 1996 года N 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг», и требованиях к работникам форекс-дилера, их выполняющим»
Зарегистрировано в Минюсте России 18.09.2015 N 38930.
Установлены квалификационные требования к работникам форекс-дилера, а также требования к профессиональному опыту лиц, осуществляющих функции единоличного исполнительного органа форекс-дилера.
К работникам форекс-дилера, выполняющим, в частности, функции единоличного исполнительного органа организации, руководителя филиала организации, контролера, осуществляющим функции по заключению от имени и за счет форекс-дилера договоров, ведению учета заключаемых договоров и совершаемых операций, по подписанию отчетов, направляемых клиентами, предъявляются следующие квалификационные требования:
- наличие квалификационного аттестата специалиста финансового рынка по брокерской, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами (аттестата первого типа);
- отсутствие факта аннулирования указанного квалификационного аттестата в течение последних трех лет до даты назначения данных работников на должность;
- наличие высшего профессионального образования, полученного в РФ или в СССР, либо признаваемого на территории РФ высшего образования, полученного в иностранном государстве (данное требование не распространяется на работников, осуществляющих функции по заключению от имени и за счет форекс-дилера договоров, ведение их учета и совершаемых операций, составлению отчетности и прочее).
Лицо, осуществляющее функции единоличного исполнительного органа форекс-дилера, должно иметь опыт работы в организациях, осуществлявших деятельность на финансовом рынке, по принятию решений по вопросам в области финансового рынка общей продолжительностью не менее двух лет в должности не ниже должности руководителя отдела или иного структурного подразделения финансовых организаций, и (или) саморегулируемых организаций профессиональных участников рынка ценных бумаг, и (или) федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, и (или) Банка России, либо иностранных организаций, осуществляющих деятельность на финансовом рынке в соответствии с законодательством этого иностранного государства.
Указание подлежит официальному опубликованию в «Вестнике Банка России» и вступает в силу с 1 октября 2015 года.
Обзор подготовлен специалистами компании «Консультант Плюс» и предоставлен компанией «КонсультантПлюс Свердловская область» — информационным центром Сети КонсультантПлюс в г. Екатеринбурге и Свердловской области
Вернуться к списку новостей
Центр консультирования
(343) 375-78-78
Почта: ck@consultant-so.ru
Горячая линия
(343) 355-56-76, 317-85-55
Почта: hotline@consultant-so.ru
Рекомендуемые системы:
Бухгалтеру (комплект Базовый)
Бухгалтеру (комплект Оптимальный)
Бухгалтеру (комплект ПРОФ)