Бухгалтеру

Внесены изменения в порядок составления и представления в Банк России отчетности профессиональных участников рынка ценных бумаг

21 сентября

Банковское дело

Указание Банка России от 13.09.2015 N 3794-У

«О внесении изменений в Указание Банка России от 15 января 2015 года N 3533-У «О сроках и порядке составления и представления отчетности профессиональных участников рынка ценных бумаг в Центральный банк Российской Федерации»

Внесены изменения в порядок составления и представления в Банк России отчетности профессиональных участников рынка ценных бумаг.

Установлено, в частности, следующее.

Каждая форма отчетности подлежит подписанию усиленной квалифицированной электронной подписью. В случае если отчетность подписывается электронной подписью лица, исполняющего обязанности единоличного исполнительного органа, и (или) лица, исполняющего обязанности контролера, в отчетности отражаются реквизиты документа, являющегося основанием исполнения обязанности единоличного исполнительного органа и (или) контролера.

В случае обнаружения профессиональным участником ошибок в отчетности исправленная отчетность должна быть направлена в течение пяти рабочих дней, следующих за днем обнаружения ошибки.

В случае аннулирования у профессионального участника лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, профессиональный участник обязан представить в Банк России отчетность за период, в котором была аннулирована лицензия на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.

Кроме того, в новой редакции изложены, в числе прочего:

• форма отчетности 0420401 «Общие сведения о профессиональном участнике» и Порядок составления и представления отчетности по форме 0420401 «Общие сведения о профессиональном участнике»;
• форма отчетности 0420402 «Сведения об аффилированных лицах профессионального участника»;
• форма отчетности 0420404 «Сведения об органах управления и работниках профессионального участника» и Порядок составления и представления отчетности по форме 0420404 «Сведения об органах управления и работниках профессионального участника»;
• форма отчетности 0420406 «Сведения об аудиторской организации (аудиторе)»;
• форма отчетности 0420407 «Сведения о договорах страхования профессиональной деятельности» и Порядок составления и представления отчетности по форме 0420407 «Сведения о договорах страхования профессиональной деятельности».
• Также внесены изменения, в том числе:
• в Порядок составления и представления отчетности по форме 0420402 «Сведения об аффилированных лицах профессионального участника»;
• в Порядок составления и представления отчетности по форме 0420403 «Сведения об аффилированных лицах, принадлежащих к группе лиц, к которой принадлежит профессиональный участник»;
• в Порядок составления и представления отчетности по форме 0420406 «Сведения об аудиторской организации (аудиторе)»;
• в Порядок составления и представления отчетности по форме 0420408 «Информация об участии в судебных процессах, ответчиком в которых выступил профессиональный участник».

Указание подлежит официальному опубликованию в «Вестнике Банка России» и вступает в силу с 15 октября 2015 года.

Обзор подготовлен специалистами компании «Консультант Плюс» и предоставлен компанией «КонсультантПлюс Свердловская область» — информационным центром Сети КонсультантПлюс в г. Екатеринбурге и Свердловской области

Вернуться к списку новостей