Руководителю

Уточнены лицензионные требования к осуществлению профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг

12 марта

Ценные бумаги. Рынок ценных бумаг

Приказ ФСФР РФ от 26.01.2010 N 10-3/пз-н

"О внесении изменений в некоторые Приказы Федеральной службы по финансовым рынкам"

Зарегистрировано в Минюсте РФ 04.03.2010 N 16554.

Изменениями, вносимыми в "Порядок лицензирования видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг", к числу оснований для допуска лиц к руководству деятельностью профессионального участника рынка ценных бумаг отнесено наличие у единоличного исполнительного органа соискателя лицензии опыта работы в должности руководителя отдела или иного структурного подразделения организаций, осуществляющих профессиональную деятельность специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов. При этом занимать должность единоличного исполнительного органа лицензиата вправе лицо, имеющее соответствующий опыт работы, установленный Порядком, не менее 2 лет (ранее — не менее 1 года). Кроме того, в частности, установлена процедура уведомления лицензирующего органа о назначении временного или нового единоличного исполнительного органа в случае принятия решения о приостановлении (досрочном прекращении) полномочий действующего единоличного исполнительного органа.

Уточнения отдельных процедурных вопросов, касающихся организации торговли на рынке ценных бумаг, внесены в Положение о деятельности по организации торговли на рынке ценных бумаг, утвержденное Приказом ФСФР РФ от 06.03.2007 N 07-21/пз-н, Положение о предоставлении информации о заключении сделок, утвержденное Приказом ФСФР РФ от 22.06.2006 N 06-67/пз-н.

Обзор подготовлен специалистами компании «Консультант Плюс» и предоставлен компанией «КонсультантПлюс Свердловская область» — информационным центром Сети КонсультантПлюс в г. Екатеринбурге и Свердловской области

Вернуться к списку новостей